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    胡亦嘉執意兼任華頓 金管會警告撤除許可

    不得以公司法沒有規避 看是否實際執行業務

    記者 張家嘯 報導 2019-03-07

      街口網絡取得國票華頓投信股權,旗下子公司之一的街口支付執行長胡亦嘉,宣布兼任國票華頓投信執行長,遭金管會公開打回票後,胡亦嘉仍有意兼任。對此金管會今(7)日強調,若街口網絡持續如此,恐違反法規,最重可撤除國票華頓投信的營業許可。

      街口網絡入股國票華頓投信創下市場首例,並宣示將轉型成發展網路化的投信,直接接觸消費者,也將發揮網路效應,讓所有人以小額資金就能買基金,期望以積沙成塔的方式壯大基金規模,並達到普惠金融的目標。

      而華頓投信也同時計畫吸納更多金融領域的人才加入,尤其吸引海外的優秀金融人才回流,期許打造出最優秀的投資團隊,創造出更符合一般人的金融商品,尤其是收益穩定的基金商品。

      但日前街口執行長胡亦嘉,公開表示也將出任國票華頓投信執行長一職時,卻遭到金管會關切。而胡亦嘉還解釋「執行長只是一個名稱」,未來街口支付與國票華頓投信「沒有二擇一的問題,兩邊都得聽我的」。

      對此,金管會指出,投信、投顧業的經理及業務執行人一律得專任,不得用公司法裡沒有「執行長」用詞規避,若胡亦嘉未來有實質介入業務,可根據「證券投資信託及顧問法」第103條、第104條規定開罰,針對董監事、經理人,最重可撤銷其職務,對公司最重則可廢止營業許可。

      金管會表示,目前尚未收到國票華頓投信的董總名單,且即使胡亦嘉最終未掛名,但監理仍是採實質論,意即是否有實際執行業務,例如是否簽署重要文件,是否有重大事項決定權等,這些都可以證明,只要胡亦嘉有實際執行業務,就會祭出相關處分。

    【2019-03-07 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw

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