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基金經理人跟單炒股 國泰投信遭罰120萬元

未來1年禁止募集ETF 半年禁任境外總代理

記者 張家嘯 報導 2024-04-18

  國內再傳投信業者經理人涉嫌跟單炒股,遭到主管單位重罰。金管會今(18)天公布,國泰投信旗下吳姓基金經理人,針對同檔股票進行違法跟單,除對公司祭出120萬元罰鍰並予以警告、勒令解除該經理人職位之外,未來1年將禁止募集新的ETF。

  此項懲處,對國泰投信業務拓展造成一定程度的衝擊。對此,國泰投信今天晚間發出聲明,強調將虛心檢討,積極強化法遵及內稽內控制度,該涉案經理人已於去(2023)年離職,對客戶權益及公司運作均無影響。

  事實上,去年保德信投信、富邦投信也有類似經理人跟單炒股的行動遭到裁處,若再往前推,2020年至2022年間,還有翰亞投信、統一投信、群益投信等,同樣有經理人發生相關利益衝擊案件。

  金管會表示,經例行金檢發現,國泰人壽全權委託國泰投信投資帳戶的吳姓經理人,利用職務上知悉消息,在管理全委投資帳戶從事個股交易期間,以他人帳戶做相同個股買賣,且未依規定向公司申報。

  同時,金管會指出,此舉顯示公司內控制度設計與執行,都未具有效性,並未以善良管理人的注意義務、忠實義務、誠實信用原則等執行業務,明顯影響全權委託投資業務的正常執行。

  國泰投信因為此案被罰120萬元,也遭金管會警告處分,將對該公司有4大影響,第1是近1年禁止募新基金;第2是近半年無法擔任境外基金總代理;第3是近3個月禁止轉投資;第4是影響申請政府全委業務。國泰投信原規畫在4月底、5月初推出新1檔高股息ETF,如今1年內無法再申請募集新的基金。

【2024-04-18 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw

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