國內再傳投信業者經理人涉嫌跟單炒股，遭到主管單位重罰。金管會今(18)天公布，國泰投信旗下吳姓基金經理人，針對同檔股票進行違法跟單，除對公司祭出120萬元罰鍰並予以警告、勒令解除該經理人職位之外，未來1年將禁止募集新的ETF。
此項懲處，對國泰投信業務拓展造成一定程度的衝擊。對此，國泰投信今天晚間發出聲明，強調將虛心檢討，積極強化法遵及內稽內控制度，該涉案經理人已於去(2023)年離職，對客戶權益及公司運作均無影響。
事實上，去年保德信投信、富邦投信也有類似經理人跟單炒股的行動遭到裁處，若再往前推，2020年至2022年間，還有翰亞投信、統一投信、群益投信等，同樣有經理人發生相關利益衝擊案件。
金管會表示，經例行金檢發現，國泰人壽全權委託國泰投信投資帳戶的吳姓經理人，利用職務上知悉消息，在管理全委投資帳戶從事個股交易期間，以他人帳戶做相同個股買賣，且未依規定向公司申報。
同時，金管會指出，此舉顯示公司內控制度設計與執行，都未具有效性，並未以善良管理人的注意義務、忠實義務、誠實信用原則等執行業務，明顯影響全權委託投資業務的正常執行。
國泰投信因為此案被罰120萬元，也遭金管會警告處分，將對該公司有4大影響，第1是近1年禁止募新基金；第2是近半年無法擔任境外基金總代理；第3是近3個月禁止轉投資；第4是影響申請政府全委業務。國泰投信原規畫在4月底、5月初推出新1檔高股息ETF，如今1年內無法再申請募集新的基金。
【2024-04-18 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
熱門情報
謹慎理財 信用至上
威辰資通 版權所有
Copyright Ⓒ Starwin All Rights Reserved.
台北市中山北路三段27號7樓
TEL：(02)2591-3300
謹慎理財 信用至上