台灣工銀證券傳出的債券附賣回交易(RS)違約案，今(25)日金管會作出相關懲處，不但命令台灣工銀證券解除董事長林慶祥職務，以及停止總經理許瑞茂一年業務執行，更將停止台灣工銀證券新辦承銷業務三個月，而且被外界質疑「假交易」部份，未來也不排除移送法辦。
台灣工銀證券承銷94工銀債高達新台幣40億元，卻未提報董事會核准，而且投資人反應不佳，竟成立兩家資本額僅200萬元的公司，世宇投資、見一投資來承購27.93億元，藉以規避「證券商管理規則」相關規定。
金管會副主委吳當傑表示，經仔細查核後，世宇及見一兩家投資公司都是由台灣工銀證券董事長林慶祥准予設立，成立時完全沒經過董事會決議，而總經理許瑞茂也未本於誠實及信用原則執行業務，有明顯疏忽之職。
但早在金管會公佈此項懲處案前，林慶祥已自行請辭，台灣工銀證券也召開董事會，選出由林杇柴擔任代理董事長。
不過吳當傑強調，林慶祥三年內將不能擔任證券期貨相關職務，至於總經理許瑞茂先前除了記一大過，現在更要求停職一年，同時台灣工銀證券新辦承銷業務將停止三個月。
另外，台灣工銀證券與世宇、見一在2005年至2008年間的RS交易，相關買賣決策、徵信作業、交易流程均有瑕疵，吳當傑指出，除了行政處份，疑似「假交易」的部分也有可能移送法辦。
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