為防止外資報告爭議越來越多，金管會有意強化相關規範，未來一旦情節嚴重的外資，除了記點處分之外，甚至可能限制業務，而且不排除連同國內法人機構出具的投資報告，也一併適用。
台股今(2014)年強強滾，但不少檔個股，陸續發生遭外資報告鎖定，導致影響股價的情形，包括F-再生、力旺等，明顯衝擊市場秩序。金管會表示，以前在台股多頭時，就有外資看準市場夠熱絡，出具報告喊多或喊空某檔個股，再加上許多媒體跟進報導，不但造成股價異常波動，一般大眾的散戶更經常誤信消息而慘賠。
據瞭解，依照現行規定，外資撰寫的個股研究報告，只能提供給旗下客戶參考，不能對外發表，但目前市況明顯不是如此。事實上，過去出現類似情事時，外資都是解釋「並非由其提供該研究報告給予媒體，且未同意媒體引用轉載」，使得主管機關一籌莫展。
金管會指出，外資報告其實媒體有很多個管道可以取得，像是上市櫃公司有時直接或間接引用外資報告後，若有利多消息，就會主動發給線上媒體；另外，國內部分券商或投信機構，本身為外資券商客戶，媒體就透過國內法人間接取得。
現階段是希望無論外資或國內法人機構，出具個股分析報告時，金管會認為應要擔負更多責任，因此規範重點會要求加強內控管理，嚴格限制將給予客戶的報告，外流到媒體端。
金管會強調，雖然整套政策尚未定案，但初步規畫情節嚴重者，將有記點處分，若累積一定點數，就限制公司相關業務。至於若有上市櫃公司涉入，除要求重大訊息說明外，也將深入調查有無內線交易之嫌。
【2014-07-09 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
您尚未登入，請先登入會員
熱門情報
謹慎理財 信用至上
威辰資通 版權所有
Copyright Ⓒ Starwin All Rights Reserved.
台北市中山北路三段27號7樓
TEL：(02)2591-3300
謹慎理財 信用至上