永豐金再度遭罰。金管會今(22)日針對永豐金旗下的永豐金證券開罰，主因是其總經理葉黃杞，利用職務上所知悉的消息，從事上市櫃有價證券買賣等情事，金管會命令永豐金證券停止總經理葉黃杞5個月業務執行。
事實上，葉黃杞去(106)年也曾因輝山乳業一案，被金管會祭出裁罰，予以停職1個月，現在又因此案停職5個月，創下券商總經理1年內被停職兩次紀錄。金管會表示，葉黃杞知悉辦理融資授信客戶的買賣股票資訊，但卻跟進買賣相同股票，明顯違反規定。
而金管會也證實，葉黃杞跟進交易的股票就是大同，交易金額達1.6億元。據瞭解，由於總經理具有對客戶的融資授信的權責，在核定過程中可知客戶的股票買賣，因此合理推斷總經理知悉客戶所交易的股票，而去年一整年永豐金證券總經理的股票都與融資授信客戶一樣。
金管會指出，永豐金證違規事項有三大部分，第一為永豐金證券所訂定「內部人員交易管理細則」與證交所「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」規定不符。
再者，未落實執行其「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部控制制度，以及對子公司永豐金證券辦理授信風險控制作業的監督管理不足；第三則是總經理葉黃杞以職務上所知悉的消息，從事上市櫃有價證券買賣等情事。
至於葉黃杞跟進客戶交易股票，是否涉及炒股？金管會解釋，這次開罰主要是證交所查出永豐金證券未依規定辦理，尤其公司內部制定細則，也違反證交所規定，並非針對是否炒股問題。永豐金證券對此案則回應，已經針對內部人員交易管理細則進行檢討，未來在內稽內控上將更為加強。
【2018-05-22 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
滙豐Live+現金回饋卡
- 一般通路0.88%回饋無上限
- 百貨/餐飲/娛樂通路加碼3%
- 精選國家餐飲最高5.88%回饋
- 新戶首刷贈刷卡金500元
- 王品集團系列餐廳享15%回饋
熱門情報
謹慎理財 信用至上
威辰資通 版權所有
Copyright Ⓒ Starwin All Rights Reserved.
台北市中山北路三段27號7樓
TEL：(02)2591-3300
謹慎理財 信用至上