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    卡片比一比

    永豐金證券跟買大同 總座1年內2度遭停職

    金管會點出三大違規 利用職務之便買股票

    記者 張家嘯 報導 2018-05-22

      永豐金再度遭罰。金管會今(22)日針對永豐金旗下的永豐金證券開罰,主因是其總經理葉黃杞,利用職務上所知悉的消息,從事上市櫃有價證券買賣等情事,金管會命令永豐金證券停止總經理葉黃杞5個月業務執行。

      事實上,葉黃杞去(106)年也曾因輝山乳業一案,被金管會祭出裁罰,予以停職1個月,現在又因此案停職5個月,創下券商總經理1年內被停職兩次紀錄。金管會表示,葉黃杞知悉辦理融資授信客戶的買賣股票資訊,但卻跟進買賣相同股票,明顯違反規定。

      而金管會也證實,葉黃杞跟進交易的股票就是大同,交易金額達1.6億元。據瞭解,由於總經理具有對客戶的融資授信的權責,在核定過程中可知客戶的股票買賣,因此合理推斷總經理知悉客戶所交易的股票,而去年一整年永豐金證券總經理的股票都與融資授信客戶一樣。

      金管會指出,永豐金證違規事項有三大部分,第一為永豐金證券所訂定「內部人員交易管理細則」與證交所「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」規定不符。

      再者,未落實執行其「分層負責管理辦法」及內部人員交易控管檢查等內部控制制度,以及對子公司永豐金證券辦理授信風險控制作業的監督管理不足;第三則是總經理葉黃杞以職務上所知悉的消息,從事上市櫃有價證券買賣等情事。

      至於葉黃杞跟進客戶交易股票,是否涉及炒股?金管會解釋,這次開罰主要是證交所查出永豐金證券未依規定辦理,尤其公司內部制定細則,也違反證交所規定,並非針對是否炒股問題。永豐金證券對此案則回應,已經針對內部人員交易管理細則進行檢討,未來在內稽內控上將更為加強。

    【2018-05-22 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw

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