金融業又見遭罰款千萬元的案子。金管會今(16)日公告，經檢舉後發現，外商巴克萊銀行協助未核准在台設立據點的香港關係企業，銷售海外金融商品，明顯出現內控缺失，期間長達3年，因此重罰1,200萬元，創下業界最高紀錄。
未經國內主管機關核准，逕自來台推銷海外金融商品，市場上稱為「皮包客」，過去金管會也曾不斷提出呼籲，避免與這類族群交易，否則投資權益將難以保障。
金管會表示，從2011年到2014年5月，巴克萊銀行台北分行長期提供營業所及設備，給香港巴克萊亞洲資本的3名員工，直接在台銷售海外金融商品，對象甚至包括國銀、保險、證券、投信等法人。同時，在2010到2011年，又代籌備中的台灣巴克萊資本證券聘僱工作人員，並支付薪資，影響分行獲利高達4,768萬元。
據瞭解，過去這類的違法行為，在國內金融界少見，尤其是外資投銀的皮包客，更是首度罪證確鑿，被金管會重罰的案例。金管會指出，依違法事項，總計處以巴克萊銀行1,200萬元，並在未來1年內，不准提出申請新種業務，也會通知香港區域總部，必須檢討、撤換失職主管。
巴克萊銀行則是回應，將遵照金管會的要求，除了強化銀行內部的系統與控管制度，台灣區總經理陸怡豪一職，也將予以撤換，新任人選待確認。
事實上，巴克萊旗下的證券公司，今(2014)年才在台惹出爭議，不但出具報告點名個股，能從200多元飆漲至700多元，更以「中國來了，台灣再見？」為題，稱台灣科技業將被大陸取代，引起金管會關切，甚至有意訂出規範，約束外資報告不可任意臆測股價。
【2014-12-16 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
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