金管會去(2020)年針對金融三業開出的罰單，寫下史上第三高紀錄！2020年銀行局、保險局及證期局總共開出313張罰單，罰鍰高達3億894萬元，創12年新高，且比預算數多出一半以上，為連續2年突破3億元大關。
根據金管會資料，去年預算編列的罰鍰收入為2億212萬元，實際執行結果銀行、保險及證期三局的罰款收入都明顯超過預算數，尤以保險局超出逾77%最多。歷年罰鍰最高為2008年時的3億6,285萬元，其次是2007年的3億5,036萬元，而去年則為史上第三高。
去年保險局罰鍰金額為第一，共開出67張罰單，合計裁罰達1億3,560萬元，較預算數7,634萬元超出77.63%。其中，對壽險開罰30件、罰鍰8,690萬元；對產險開罰14件、罰鍰2,160萬元；對保經保代開罰23件、罰鍰2,710萬元。
銀行局共開出10張罰單，罰鍰8,750萬元居次，較預算數6,354萬元超出37.71%；證期局對於證券期貨業開出35張罰單、罰鍰2,338萬元，包括對期貨商開罰21件、罰鍰756萬元，對投信投顧開罰7件、罰鍰823萬元，對券商開罰7件、罰鍰750萬元。
證期局對上市櫃公司違規開罰34件、罰鍰1,200萬元，對上市櫃公司內部人股權申報轉讓違規開罰166件、罰鍰2,546萬元，加上對大同非法陸資案開罰2,500萬元，合計證期局共裁罰236件、罰鍰8,584萬元，較預算數6,225萬元超出37.9%。
金管會指出，部分金融業者裁罰案，可能來自「例行性金檢」，執行時間上為2年一輪或3年一輪，因此開罰的時間，並非完全是當年度的情況，有可能是前(2019)年發生的案子。
【2021-01-26 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
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