為遏止投信投顧人員不法行為，金管會今(6)日宣布研擬「證券投資信託及顧問法」部分條文修正草案，未來投信投顧人員若發生違背職務行為，損害投資大眾權益時，相關罰則將加重，從原本的「5年以下有期徒刑，得併科50萬元以下罰金」，變成「3年以上、10年以下，得併科1,000萬元以上、2億元以下罰金」。
國內之前爆發代操政府勞退、勞保基金的安泰投信前副總謝青良，利用人頭帳戶預先購買的盈正公司股票，獲利867萬元，卻致使政府基金蒙受7,821萬元鉅額虧損，最終被判刑2年確定，但外界普遍認為罰則過輕。
金管會表示，包括銀行法、證交法、保險法，皆陸續2001年左右，增訂加重背信條款，相關業別的負責人、經理人，若有背信行為損及客戶利益時，都是3年以上、10年以下的重刑，但只有投信投顧法並沒有跟上加重背信條款。
事實上，謝青良一案當初就是投信投顧法並沒有加重背信條款，最終回歸刑法背信罪名，即5年以下、得併科50萬元以下罰金，因此這次金管會增訂，被視為是「謝青良條款」。金管會指出，若是按照新法規定，謝青良有期徒刑將至少是3年，而不會是當時定讞的2年，而本修法將建議列為優先法案，最快明(2017)年上半年可完成。
另外，除弊之餘，金管會也祭出興利措施，宣布放寬私募基金應募人總數，由35人提高至99人，主要是有助於提高私募基金的規模。同時，也開放投信投顧能以自己的名義為投資人申購基金，讓私募及全委業務更有彈性。國內私募基金投資標的，主要多為台股，2014年共有59檔，規模132億元，而今(2016)年至10月底為止，則有50檔，規模擴大至328億元。
【2016-12-06 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
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