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兆豐銀行遭美重罰案 財政部:被矇在鼓裡

金管會最早知情單位 專案小組:一定究責

記者 方凡 報導 2016-08-22

  兆豐銀行紐約分行因違反美國防制洗錢法令遵循缺失,8月19日遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)重罰1.8億美元,相當於57億台幣。經過一個週末沉澱,事情毫無落幕跡象,在行政院長林全指示下,已組成「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」,今(22)日首次開會,追究相關人等責任。

  其實,最早知情的政府單位就是金管會。金管會指出,兆豐銀行紐約分行去(2015)年被NYDFS金檢,2月9日取得金檢報告後,兆豐於3月24日函覆改善措施,並於5月18日將金檢報告翻譯成中文併同函覆NDFS的改善措施,送到金管會,相關作業符合我國金融監理規定。

  8月1日,兆豐金代理董事長吳漢卿向金管會口頭報告,表示NYFDS會對兆豐金裁罰鉅額,不過,金額尚無法確知,因此兆豐金並未對外發布重大訊息,直到8月19日確定裁罰金額為1.8億美元,才召開重大訊息說明。證期局認為,符合資訊發布規定。

  金管會於8月1日獲知有鉅額罰款後,也去函給NYFDS,要求依照雙方簽署過的備忘錄,分享金檢資訊,但一直未獲NYFDS方面的回覆。金管會表示,專案小組的重要工作之一,就是釐清相關責任,必要的話,也會請前董事長蔡友才說明,相關人員責任也會追究。

  不過,兆豐金8月1日告知金管會有鉅額裁罰,但遲至8月4日才向最大股東財政部報告,而財政部掌握兆豐金董總任命權,成為最大的諷刺,也是最匪夷所思之處,擺明了財政部的法人代表,根本未向財政部彙報重大事件,包括2月收到的金檢報告,3月的改善回函,以及5月向金管會的報告等,顯然財政部派在兆豐金的官股代表根本失控。

  一直被矇在鼓裡的冤大頭-財政部,次長蘇建榮指出,兆豐金8月4日來報告前,真得毫無所悉,公股代表也無人回報。財政部將檢討公股行庫的管理方式,將要求重大事件除了向主管機關金管會報告之外,也要回報財政部。

  至於目前在美國紐約設有分行的公股行庫,除了兆豐銀之外,還有臺銀、土銀、合庫、華銀、一銀,財政部已經了解這些分行的金檢報告,普通至滿意等級,應該不會再有公股行庫紐約分行遭到處罰。

【2016-08-23 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw

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