投顧公司出現史上最重處罰案！金管會今(29)日針對丹尼爾投顧公司違反5大事項，處以300萬元罰鍰，並命令丹尼爾投顧解除董事長陳文煌的職務，3年內不得回任，創下金管會對於投顧公司最重處罰紀錄。
回顧過去，金管會曾於2014年、2017年、2020年，分別對君安投顧、聯華投顧、益高投顧的董事長，祭出解職處分，且3年內不得回任，而高達300萬元的罰鍰則是首見。據瞭解，陳文煌遭解職後，將被限制3年內都禁止回任金融圈，而過去遭解職董事長的投顧，至今僅君安投顧繼續營業，聯華投顧、益高投顧都已解散。
金管會表示，丹尼爾投顧違反的5大事項，第1是2018年間將公司資金貸予董事長陳文煌，經糾正後，2019年仍持續將公司資金貸予陳文煌私用，影響公司經營甚鉅且屬累犯，違規情節重大，核處120萬元。
第2是金檢時發現，丹尼爾投顧未經核准就接受一家外國資產公司委任，提供包括翻譯、資訊、陪同拜訪客戶等行政協助服務，核處60萬元；第3是丹尼爾投顧未經核准逕行變更營業處所，裁處60萬元罰鍰。
第4是丹尼爾投顧在知悉的情況下，允許業務員兼任其他公司職務，且陳文煌擔任丹尼爾投顧投資研究部門主管期間，也同時擔任自己持股的其他公司職務，再開罰60萬元；第5是丹尼爾投顧營業處所，供陳文煌持股的其他公司設籍並懸掛招牌，未獨立使用。
金管會證期局指出，丹尼爾投顧於2011年成立，目前連同董事長在內，登記業務共5人，此次遭罰300萬元已創下裁罰投顧業者以來的最大金額，並要求依法解除丹尼爾投顧董事長陳文煌的職務。
【2022-03-29 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
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