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丹尼爾投顧5大違規 重罰300萬元創紀錄 

董事長陳文煌遭解職 3年不得回任金融圈

記者 張家嘯 報導 2022-03-29

  投顧公司出現史上最重處罰案!金管會今(29)日針對丹尼爾投顧公司違反5大事項,處以300萬元罰鍰,並命令丹尼爾投顧解除董事長陳文煌的職務,3年內不得回任,創下金管會對於投顧公司最重處罰紀錄。

  回顧過去,金管會曾於2014年、2017年、2020年,分別對君安投顧、聯華投顧、益高投顧的董事長,祭出解職處分,且3年內不得回任,而高達300萬元的罰鍰則是首見。據瞭解,陳文煌遭解職後,將被限制3年內都禁止回任金融圈,而過去遭解職董事長的投顧,至今僅君安投顧繼續營業,聯華投顧、益高投顧都已解散。

  金管會表示,丹尼爾投顧違反的5大事項,第1是2018年間將公司資金貸予董事長陳文煌,經糾正後,2019年仍持續將公司資金貸予陳文煌私用,影響公司經營甚鉅且屬累犯,違規情節重大,核處120萬元。

  第2是金檢時發現,丹尼爾投顧未經核准就接受一家外國資產公司委任,提供包括翻譯、資訊、陪同拜訪客戶等行政協助服務,核處60萬元;第3是丹尼爾投顧未經核准逕行變更營業處所,裁處60萬元罰鍰。

 第4是丹尼爾投顧在知悉的情況下,允許業務員兼任其他公司職務,且陳文煌擔任丹尼爾投顧投資研究部門主管期間,也同時擔任自己持股的其他公司職務,再開罰60萬元;第5是丹尼爾投顧營業處所,供陳文煌持股的其他公司設籍並懸掛招牌,未獨立使用。

  金管會證期局指出,丹尼爾投顧於2011年成立,目前連同董事長在內,登記業務共5人,此次遭罰300萬元已創下裁罰投顧業者以來的最大金額,並要求依法解除丹尼爾投顧董事長陳文煌的職務。

【2022-03-29 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw

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