轟動一時的勞動基金炒股弊案，金管會今(22)日公告相關行政處分，包括復華投信、群益投信、統一投信3家各開罰450萬元，合計罰金達1,350萬元，並對3家投信業者共10位投資主管或經理人，處以解職或停職處分。而這次處分無論是單一裁罰金額、整體裁罰金額、裁罰人數，皆創投信史上最高紀錄。
勞動基金運用局去(2020)年爆發國內投資組組長游迺文，涉嫌與寶佳資產管理公司，以及委外代操的投信聯手炒作遠百股票，損及勞動基金權益，全案目前遭台北地檢署起訴，由台北地院審理中。
金管會表示，經調查，復華投信、群益投信、統一投信接受勞金局委託，辦理勞工退休金及勞工保險金全權委託投資期間，明知委託投資契約規定，不能依據勞金局人員以電話或其他方式查詢，進行投資，但不僅未能遵守，甚至配合非有權人員的指示，買進遠百公司股票。
金管會還發現，3家投信公司皆有投資部門主管或經理人，還要求研究員出具研究報告，也就是「先有投資決定、才有投資報告」，明顯違反投資流程規定。3家投信除了分別被處於450萬元罰款，復華投信有3位部門主管、投資經理人及研究員遭解職或停業，群益投信有3位、統一投信有4位，合計人數多達有10位，其中有3人解職後，3年內不得回到金融圈任職。
事實上，投信業若受到停止新增受託業務，相關業務將進一步受到限制，比方最近1年將不得申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件；最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營託事業；最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在中國參股投資證券投資基金管理公司；5年不得參與申請政府基金的全權委託投資業務等。
【2021-04-22 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
熱門情報
謹慎理財 信用至上
威辰資通 版權所有
Copyright Ⓒ Starwin All Rights Reserved.
台北市中山北路三段27號7樓
TEL：(02)2591-3300
謹慎理財 信用至上