根據金管會今(2022)年首季對金融業裁罰統計資料，包括銀行、保險、證券期貨金融三業，以及上市櫃公司在內，共祭出70張罰單，罰鍰收入2,793萬元，與去(2021)年同期相比，分別減少17%、52%，尤其銀行業者今年首季未吞下任何一張罰單。
從遭罰金額數據來看，今年首季保險業最慘，是唯一罰鍰破千萬的業別，達到1,305萬元，而罰單張數則是上市櫃公司吞下46張最多。金管會表示，今年首季對證券期貨業開罰10件、裁罰金額708萬元，與去年同期的27件、1,548萬元，件數與金額都明顯下滑；上市櫃公司則被裁罰46件、780萬元，相較去年的42件、848萬元，件數略有增加，金額則減少68萬元。
今年首季證券期貨業吞下罰鍰金額最高的一張罰單，即是丹尼爾投顧因將資金貸與他人且屬累犯、未經核准接受外國資產公司委任提供行政協助服務等缺失，遭金管會裁罰300萬元，其他則有群益證券、臺銀證券、統一證券等，皆因未落實內控，各罰72萬元。
至於保險業方面，今年首季開罰件數達14件，罰鍰金額為1,305萬元，對比去年同期的20件、2,650萬元，都呈現下滑。而最大罰單金額苦主則是新光人壽，主因是前董事長吳東進遭檢舉多次插手新光金控業務遭罰300萬，其餘還有國泰人壽、遠雄人壽、富邦人壽及兆豐產物，各被罰120萬元。
銀行業首季完全未吞下罰單，直到4月12日才因國泰世華的ATM出包裁罰200萬元而破功。若回顧去年首季銀行業遭罰狀況，分別有花旗銀行因報送聯徵資料錯誤遭罰600萬元，以及街口電支被罰180萬元等。
【2022-04-20 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
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