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    卡片比一比

    半年內再爆監守自盜 玉山理專盜客戶存款

    主動通報並移送法辦 金管會要求三道防線

    記者 張家嘯 報導 2020-07-06

      玉山銀行行員監守自盜案再添一樁。今(2020)年2月才因理專不當挪用客戶資金,遭金管會開罰1,200萬元,現又傳有一名高雄鳳山分行理專盜用客戶存款,玉山銀行已於第一時間清查,並主動聯繫可能受影響的顧客,但恐怕仍會遭到金管會重罰。

      金管會為防止銀行行員監守自盜,已訂定所謂的「理專十誡」,並於今年上路。而此次事件能被發現,就是因為玉山銀執行「理專十誡」的人員輪調制度,讓客戶發現自己的帳戶資金短缺。

      據瞭解,玉山銀行於6月中下旬通報重大偶發事件,並在金管會要求下,於7個工作天內已提出報告。玉山銀行表示,此個案是理專個人與顧客間疑有資金異常往來的情行,第一時間即積極介入清查,並主動聯繫可能受影響的顧客,確保顧客權益,現已通報主管機關並移送司法偵辦。

      事實上,玉山銀行今年才因埔墘分行的理財專員,因從2013年8月至2019年4月間,涉及挪用客戶款項,且受影響的2位客戶均已逾70歲,涉案金額高達3,000萬元,而遭金管會重罰1,200萬元。如今短短半年左右時間,又爆出弊案。

      金管會指出,玉山銀行確實在6月底通報「重大偶發事件」,至於客戶遭到不當資金挪用原因,以及實際金額等,皆正在調查中,將依照玉山銀行在本起案件中,涉及內稽內控不當部分進行裁罰。

      金管會強調,過去銀行理專盜用客戶資金的弊案,都只有處罰銀行而已,而從今年起,已要求銀行端要落實「三道防線」,包括業務部門自行查核、法遵部門及內部稽核。若未做好防弊工作,將進一步追究相關督導主管的責任,藉以有效防止類似情況一再發生。

    【2020-07-06 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw

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